中华人民共和国国务院令第749号《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》已经2021年9月8日国务院第148次常务会议通过，现予公布，自2022年1月1日起施行总理 李克强2021年10月26日证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法第一条 为了规范证券期货领域行政执法当事人承诺制度的实施，保护投资者合法权益，维护市场秩序，提高行政执法效能，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律，制定本办法。第二条 本办法所称行政执法当事人承诺，是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。第三条 行政执法当事人承诺制度的实施应当遵循公平、自愿、诚信原则，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。第四条 国务院证券监督管理机构应当确定专门的内设部门负责行政执法当事人承诺工作，并将该内设部门与负责案件调查的内设部门分别设置。国务院证券监督管理机构应当建立健全内部监督和社会监督制度，加强对负责行政执法当事人承诺工作的内设部门以及相关人员执行法律、行政法规和遵守纪律情况的监督。第五条 当事人自收到国务院证券监督管理机构案件调查法律文书之日至国务院证券监督管理机构作出行政处罚决定前，可...
发布时间:
2021
-
11
-
29
浏览次数：12
发布时间:
2021
-
11
-
26
浏览次数：50
中国银保监会办公厅关于持续深入做好银行机构“内控合规管理建设年”有关工作的通知银保监办发〔2021〕123号各银保监局，各政策性银行、大型银行、股份制银行、直销银行、外资银行：今年以来，各银行机构和各级监管部门认真贯彻落实“内控合规管理建设年”相关部署，聚焦重点领域、瞄准薄弱环节，强化整治、补齐短板，将狠抓内控合规管理与提升金融风险防控能力、服务实体经济高质量发展紧密结合，取得了阶段性成效。但应清醒看到，当前银行业面临的经济金融环境复杂严峻，一些长期积累的矛盾和问题集中暴露。有的银行落实国家宏观政策不力，有的银行授信管理领域问题屡查屡犯，有的银行监管套利手段花样翻新。特别是近期发生的存单质押票据业务、个人信息安全等风险事件，社会影响恶劣，损害了银行业的整体声誉，暴露了相关银行风险合规意识淡薄、业务潜在风险评估不足、核心管理制度与控制措施缺失、内部员工道德风险突出等问题。亟需汲取教训、举一反三，加快弥补管理缺陷和漏洞，从根本上扭转重效益轻合规、内控要求为业务发展让路的局面。为督促银行机构筑牢内控合规“防火墙”，切实维护金融消费者合法权益，夯实银行业高质量发展根基，经银保监会同意，现将有关事项通知如下：一、坚守主责主业，鉴定贯彻落实中央重大决策部署总体上看，银行机构能够自觉主动将党中央、国务院关于经济金融工作各项要求转化为自身发展战略、内控目标和管理行动。但仍有银行落实重大决策部署不力...
发布时间:
2021
-
11
-
26
浏览次数：14
关于加强中央企业融资担保管理工作的通知各中央企业：近年来，中央企业认真执行国资委关于担保管理有关要求，建立担保制度、规范担保行为，担保规模总体合理，担保风险基本可控，但也有部分企业存在担保规模增长过快、隐性担保风险扩大、代偿损失风险升高等问题。为贯彻落实党中央、国务院关于统筹发展和安全的决策部署，进一步规范和加强中央企业融资担保管理，有效防范企业相互融资担保引发债务风险交叉传导，推动中央企业提升抗风险能力，加快实现高质量发展，现将有关事项通知如下：一、完善融资担保管理制度融资担保主要包括中央企业为纳入合并范围内的子企业和未纳入合并范围的参股企业借款和发行债券、基金产品、信托产品、资产管理计划等融资行为提供的各种形式担保，如一般保证、连带责任保证、抵押、质押等，也包括出具有担保效力的共同借款合同、差额补足承诺、安慰承诺等支持性函件的隐性担保,不包括中央企业主业含担保的金融子企业开展的担保以及房地产企业为购房人按揭贷款提供的阶段性担保。中央企业应当制定和完善集团统一的融资担保管理制度，明确集团本部及各级子企业融资担保权限和限额、融资担保费率水平，落实管理部门和管理责任，规范内部审批程序，细化审核流程。制定和修订融资担保管理制度需经集团董事会审批。加强融资担保领域的合规管理，确保相关管理制度和业务行为符合法律法规和司法解释规定。二、加强融资担保预算管理中央企业开展融资担保业务应当坚持量力...
发布时间:
2021
-
11
-
22
浏览次数：15
10月28日，第九次全国法治宣传教育工作会议在京召开。中共中央政治局委员、中宣部部长、中央全面依法治国委员会守法普法协调小组组长黄坤明出席会议并讲话：强调要深入学习贯彻习近平法治思想，贯彻落实中央全面依法治国工作会议精神，聚焦全面建设社会主义现代化国家目标要求，扎实有效开展新时代法治宣传教育，切实做好“八五”普法工作，在全社会大力营造尊法学法守法用法的良好氛围。黄坤明指出，过去五年，贯彻落实党中央决策部署，“七五”普法规划实施完成，全社会法治观念明显增强，社会治理法治化水平明显提高，为推进全面依法治国、建设法治中国提供了重要基础。一、开展好新形势下法治宣传教育，要坚持守正创新，完善制度机制，把习近平法治思想贯彻到全民普法工作全过程，落实到“八五”普法工作各方面。二、要突出工作重点，抓好抓实公民终身法治教育，推进普法与依法治理有机融合，加强社会主义法治文化建设，增强普法工作针对性实效性，不断提升公民法治意识和法治素养。中央全面依法治国委员会守法普法协调小组成员，中央和国家机关各部门普法办公室负责同志参加会议。会议以电视电话会议形式召开，各省区市和新疆生产建设兵团党委宣传部设分会场。（文章来源：新华社）
发布时间:
2021
-
11
-
05
浏览次数：15
近日，圣大律所成功入选中国中铁股份有限公司境内业务北京地区法律服务供应商。中国中铁股份有限公司隶属于国务院国资委，是集勘察设计、施工安装、工业制造、房地产开发、资源矿产、金融投资和其他业务于一体的特大型企业集团。作为全球最大建筑工程承包商之一，公司连续16年进入世界企业500强，2021年在《财富》世界企业500强排名第35位，中国企业500强位列第5位。
发布时间:
2021
-
11
-
03
浏览次数：61